行政处罚
存七项违法违规行为，工商银行浙江省分行被罚235万
12月7日，浙江银保监局发布罚单显示，因存在并购贷款违规作为土地储备资金用于低效工业资产收购计划等七项违法违规行为，工商银行浙江省分行被罚...
因以贷收费，东方汇理银行被责令改正并罚款175万元
12月6日，上海银保监局公示一则罚单显示，东方汇理银行（中国）有限公司被责令改正，并处罚款175万元。据悉，2020年12月至2021年2月...
因内控管理薄弱，对员工行为排查流于形式 龙江银行牡丹江分行被罚50万
中华网财经了解到，据黑龙江银保监局行政处罚信息公开表（黑银保监罚决字〔2022〕171号）显示，龙江银行股份有限公司牡丹江分行内控管理薄弱，...
因EAST数据漏报及报送不一致等，北京农商行被罚630万
日前，北京银保监局公示了一则行政处罚信息剑指北京农村商业银行，北京农商行因EAST数据漏报及报送不一致、数据错报、其他与数据报送相关的违规问...
竟敢掩盖不良贷款 重庆农商行因9项违规被罚超千万
重庆银保监局11月21日公示，由于9项违规事实，重庆农商行被处罚1285万元。此外，江莉、封洪伟、胡保卫、颜波等6人被警告和罚款。值得注意的...
因隐匿不良资产等八项违规，九江银行被罚330万元
日前，江西银保监局发布处罚信息公开表显示，九江银行因涉及通过信托通道违规发放土地储备贷款等八项违法违规行为被罚330万元，同时五名责任人被警...
涉向不符合条件借款人发放贷款等八项违法违规 宁波银行杭州分行被罚300万
中华网财经了解到，据中国银保监会浙江监管局行政处罚信息公开表（浙银保监罚决字〔2022〕29号）显示，宁波银行股份有限公司杭州分行涉及八项...
发卡授信不审慎，招商银行信用卡中心被警告
11月16日，据银保监会消息，招商银行信用卡中心发卡授信不审慎，严重违反审慎经营规则，被上海监管局警告。彭雅楠对上述违法违规行为负有管理责任...
催收业务管理不严，浦发银行信用卡中心被警告
11月16日，据银保监会消息，浦发银行信用卡中心催收业务管理不严，严重违反审慎经营规则，被上海监管局警告。章吟秋对上述违法违规行为负有管理责...
因借贷搭售贵金属纪念币 浦发银行杭州富阳支行被罚50万直接责任人被警告
中华网财经了解到，据中国银保监会浙江监管局行政处罚信息公开表（浙银保监罚决字〔2022〕27号）显示，上海浦东发展银行股份有限公司杭州富阳支...
因违反反洗钱等规定，工商银行被罚超500万元
11月2日，央行西安分行一则行政处罚信息显示，工行陕西省分行因违反支付结算、反洗钱、货币金银、国库、金融消费权益保护及征信管理规定，依据《征...
违规办理远期结汇业务等，浦发银行被罚没1267万元
近日，外汇局上海市分局网站公布的行政处罚信息显示，浦发银行因违规办理远期结汇业务、违规办理期权交易等5项违法行为被罚没1267.69万元。...
因部分同业业务管理不到位等，厦门国际银行上海分行被罚90万
银保监会上海银保监局消息，厦门国际银行股份有限公司上海分行因部分同业业务管理不到位等多项违规，被责令改正并处罚款人民币90万元...
因原员工挪用公款及违法发放贷款，邮储银行辽阳市分行被罚20万
银保监会辽阳银保监分局消息，中国邮政储蓄银行股份有限公司辽阳市分行因原员工挪用公款及违法发放贷款，被处罚款人民币20万元。...
因编制虚假资料套取资金，国寿财险克孜勒苏柯尔克孜自治州支公司被罚15万
银保监会克孜勒苏监管分局消息，中国人寿财产保险股份有限公司克孜勒苏柯尔克孜自治州中心支公司因编制虚假资料套取资金，被处罚款人民币15万元。...
因销售过程双录不完整等，广发银行沈阳分行被罚20万
银保监会辽宁银保监局消息，广发银行股份有限公司沈阳分行因双录未完整或未准确记录销售过程关键环节；双录质检结果未按规定反馈至承保保险公司，被处...
因违规发放顶冒名贷款等，黑龙江鸡东农商行共被罚95万
银保监会鸡西银保监分局消息，黑龙江鸡东农村商业银行股份有限公司因违规发放顶冒名贷款；关联交易管理不审慎；员工从事禁止性违法活动，连收两张罚单...
因内控管理不到位等，新疆乌苏农商行西湖支行被罚30万
银保监会塔城监管分局消息，新疆乌苏农村商业银行股份有限公司西湖支行因内控管理不到位，贷前调查、贷后管理不尽职，被处罚款人民币30万元。...
因贷款审查审批管理不尽职等，佳木斯郊区农信合联社被罚40万
银保监会佳木斯银保监分局消息，佳木斯市郊区农村信用合作联社因贷款审查审批管理不尽职，未按规定报送案件信息，被处罚款人民币40万元。...
因贷后管理不到位等，佳木斯郊区农信社长发信用社被罚20万
银保监会佳木斯银保监分局消息，佳木斯市郊区农村信用合作联社长发信用社因贷前调查不尽职、贷后管理不到位，被处罚款人民币20万元。...
因贷前调查不尽职等，佳木斯郊区农信社敖其信用社被罚20万
银保监会佳木斯银保监分局消息，佳木斯市郊区农村信用合作联社敖其信用社因贷前调查不尽职、贷后管理不到位，被处罚款人民币20万元。...
因贷款五级分类不准确等，长春农商行大连普湾新区支行被罚90万
银保监会大连银保监局消息，长春农村商业银行股份有限公司大连普湾新区支行因贷款五级分类不准确；授信管理不到位，违规发放流动资金贷款，被处罚款共...
